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6061铝棒请保荐代表人说明核查依据、过程

时间:2020-09-18 11:05 点击次数:
 

  (三)联泓新材料科技股份有限公司(首发)获通过。

  1、根据申报材料,发行人实际控制人李新华、控股股东蓝天集团均牵涉他人的受贿案件。请发行人代表说明:(1)相关刑事判决书对李新华行为性质的认定,是否构成重大违法行为,李新华是否存在被立案或处罚的风险,是否构成本次发行上市的实质障碍;(2)李新华行贿资金是否来源于发行人,行贿目的是否为发行人谋取利益;(3)蓝天集团涉及他人受贿案件的具体情况,是否构成重大违法行为,是否构成本次发行上市的实质障碍;(4)发行人关于合法经营的内部控制制度是否健全并有效运行,与上述事项相关的信息披露是否充分。请保荐代表人说明核查依据、过程,6061铝棒,并发表明确核查意见。

  发行监管部

  (五)中国国际金融股份有限公司

  3、请发行人代表说明:(1)发行人票据行为是否具有真实贸易背景,是否符合相关法律法规要求,内控是否健全有效,是否存在大股东、实际控制人、关联方、潜在关联方变相贴现占用或资金异常销售回流的情况;(2)发行人是否存在与商业银行签署票据池、“产业链”业务等供应链金融服务合作协议的情形。请保荐代表人说明核查依据、过程,并发表明确核查意见。

  (二)北京声迅电子股份有限公司(首发)获通过。

  二、发审委会议提出询问的主要问题

  一、审核结果

  3、报告期内,发行人营业收入持续增长,其中投行业务与其他业务占比与可比公司存在较大差异。请发行人代表说明:(1)报告期投资银行业务持续大幅度上升的原因及合理性,报告期各类投资银行业务综合费率变动的具体原因及合理性,费率是否符合行业规定,是否存在低价承揽业务的情形;(2)投资银行业务占比显著高于可比公司的原因,投资银行业务未来是否存在不能持续增长或显著下降的情形,相关风险是否充分揭示;(3)经纪业务收入增长的合理性和持续性,佣金率波动的原因及合理性,发行人在应对金融科技政策变动及外资金融机构进入方面釆取的具体措施和有效性,是否对发行人经纪业务产生重大不利影响;(4)报告期自营业务及资产管理业务收入增长的原因,费率波动的合理性。请保荐代表人说明核查依据、过程,并发表明确核查意见。

  4、请发行人代表:(1)说明联泓集团是否为经营实体,而非投资主体,是否有员工、办公场所等生产经营必备的要素;(2)结合联泓集团提名四位董事均为联想集团工作背景,其中3位是联想控股现任高级管理人员的情况下,说明未将联想控股认定为公司实际控制人的依据及其合理性、合法性;(3)结合国科控股持有联想控股和发行人的股份比例等,说明国科控股是否为实际控制人。请保荐代表人说明核查依据、过程,并发表明确核查意见。

  (三)联泓新材料科技股份有限公司

  1、发行人报告期综合毛利率远低于同行业可比公司。请发行人代表:(1)说明发行人采用低毛利率、高周转、经销为主的经营策略的原因及商业合理性;(2)说明“材料成本+加工费用+合理利润"的定价模式是否属于行业惯例,对于不同产品、客户合理利润的确定依据和方法;(3)结合发行人产品定价模式,说明报告期单位售价、单位成本的变动幅度与主要原材料变动幅度是否基本一致;针对原材料波动进行的具体过程及客户确认情况,客户同意接受调价的原因及合理性,是否可持续;(4)结合发行人的产品结构、销售策略等,说明主营业务毛利率持续低于同行业可比上市公司平均水平的原因,毛利率是否存在持续下滑的风险,发行人拟采取的应对措施。请保荐代表人说明核查依据、过程,并发表明确核查意见。

  (五)中国国际金融股份有限公司(首发)获通过。

  3、发行人销售合同包括设备、系统、服务,报告期内执行的项目分为总包方验收、业主方竣工验收、业主方设备验收三类。请发行人代表:(1)说明报告期内按三类标准确认收入的金额及其占比情况;结合主要合同约定的具体条款,说明与具体收入确认时点的一致性及其合规性;(2)说明发货验收时间与业主工程竣工移交时间的间隔情况,是否与同行业可比公司一致;结合相关合同条款及其执行情况以及发货、安装、验收周期,说明是否存在通过调整验收时点进行收入跨期调节的情形或风险,6061六角铝棒,相关内控制度是否健全有效;(3)说明发行人作为子系统集成商,其提供的设备及集成系统能否单独运行,收入确认时点是否符合企业会计准则的相关规定。请保荐代表人说明核查依据、过程,并发表明确核查意见。


  2、根据申报材料,中央汇金持有发行人44.32%股权,直接及间接持有申万宏源、中信建投和银河证券的股权。请发行人代表说明:(1)申万宏源、中信建投、银河证券是否从事与发行人主营业务相同或相似业务,认定发行人与上述证券公司不构成同业竞争的依据是否充分,是否符合相关规定要求;(2)2015年3月国家有权部门豁免批复的具体情况,具体国家有权部门、豁免的内容及依据,将豁免批复作为不构成同业竞争的认定依据是否充分;(3)中央汇金是否对其投资的个别证券公司存在利益倾斜的情形,是否通过行使股东权利导致发行人与其他证券公司无法充分公平竞争的情形,是否已建立防范发行人与其他证券公司利益冲突的机制。请保荐代表人说明核查依据、过程,并发表明确核查意见。

  证监会公告,友发钢管集团股份有限公司、蓝天燃气股份有限公司、声迅电子股份有限公司、联泓新材料科技股份有限公司、中国金融股份有限公司首发获通过。

  (四)天津友发钢管集团股份有限公司

公司经营:6061材质的铝管,铝棒,六角铝棒等;铝棒规格10mm-500mm;可按客户要求尺寸切割. 备案号:

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